擬上市公司知識產權風險預防與危機應對

　　擬上市公司知識產權一直是社會各界關注的熱點，做好知識產權風險預防與危機應對等相關工作，對于這些企業(yè)具有重要的意義。本文作者從擬上市公司面臨的知識產權法律風險、擬上市公司知識產權風險預防及知識產權危機應對等方面進行分析，闡明道理，提出建議，具有較高的理論價值和實用價值。

　　擬上市公司作為有形資產和無形資產相對優(yōu)質的企業(yè)，在越來越多受到社會各界關注的同時，也頻繁遭遇知識產權問題。更有個別擬上市公司因在知識產權方面存在問題，夢斷上市之路，成為典型的案例教材。因此，擬上市公司知識產權風險預防與危機應對就顯得十分重要和必要。

　　知識產權法律風險

　　知識產權作為一種合法的市場壟斷權利，已成為衡量企業(yè)市場競爭力和發(fā)展前景的重要指標。對于擬上市公司而言，尤其是擬在創(chuàng)業(yè)板上市公司，是否已經提交了專利申請，注冊了商標，以及知識產權的數量和質量如何，都是衡量該公司能否順利上市、是否有發(fā)展前景的重要參考。

　　企業(yè)的知識產權屬于無形資產范疇，通常包括企業(yè)的專利、商標、著作權、域名、商業(yè)秘密等。中國證券監(jiān)督管理委員會在《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》第十四條第三款明確規(guī)定：“發(fā)行人應當具有持續(xù)盈利能力，不存在下列情形：……發(fā)行人在用的商標、專利、專有技術、特許經營權等重要資產或者技術的取得或者使用存在重大不利變化的風險?！?

　　擬上市公司的上市輔導期，也是企業(yè)面臨知識產權訴訟的高發(fā)期。知識產權訴訟有可能是他人干擾企業(yè)上市計劃的一種競爭手段，也有可能是由于企業(yè)日常沒有重視知識產權管理，在臨近上市前夕風險爆發(fā)。擬上市公司的知識產權法律風險，通常出現在以下幾個環(huán)節(jié)：

　　一是企業(yè)知識產權的申請。對于擬上市公司而言，企業(yè)專利、商標、著作權、商業(yè)標識、形象符號等都可以向國家有關行政管理部門提交申請或注冊。

　　二是企業(yè)知識產權的日常管理。擬上市公司提交專利申請或商標注冊申請后，并非意味著萬事大吉，除了可能存在被國家行政管理部門直接駁回的風險，還有可能遭到競爭對手等方面提起的異議、或要求駁回的情況。

　　三是防范侵犯他人知識產權的風險。擬上市公司在管理好自身知識產權的同時，同樣需要尊重他人的知識產權，防止因侵犯他人知識產權引發(fā)法律糾紛。

　　知識產權風險預防

　　擬上市公司選擇何種知識產權管理模式，完全取決于企業(yè)自身的實際情況，需要結合企業(yè)的發(fā)展階段、企業(yè)對知識產權的依賴程度、企業(yè)知識產權人才儲備、企業(yè)知識產權管理經費預算、知識產權風險大小等各方面因素綜合考慮。但是，知識產權風險預防卻是不能等閑視之的。

　　首先，是知識產權盡職調查。在上市輔導期，券商、證券律師通常都會對擬上市公司做盡職調查。但由于種種原因，往往容易出現紕漏，忽視了某些知識產權資產的風險。因此，知識產權盡職調查，就好比是對擬上市公司在知識產權領域進行一次全面、徹底的“體檢”，其目的是排查潛在的知識產權風險，為解決與應對知識產權法律風險提供決策依據。知識產權盡職調查內容應包括企業(yè)的知識產權現狀、存在問題、潛在風險、市場價值等內容，如有必要，報告中應當提出專業(yè)性建議和解決方案

　　其次，是實施知識產權管理。在完成知識產權盡職調查的基礎上，企業(yè)應針對自身的知識產權現狀以及潛在風險，制定一套符合企業(yè)自身需求的企業(yè)知識產權管理制度并付諸實施。實施知識產權管理，首先需要明確知識產權管理部門職責。知識產權管理涉及公司的各個層級、方方面面，是一項綜合工程，通常需要借助外力的協(xié)同，如知識產權律師、專利代理機構等予以協(xié)助。

　　再次，是需要保證知識產權管理預算。知識產權的申請及注冊、登記，以及年費繳納、發(fā)明獎勵、聘請律師、外包服務等方方面面的相關工作都需要費用投入，離開預算支持的知識產權管理制度只能停留在紙面上，難以付諸行動，更不可能發(fā)揮作用。

　　知識產權危機應對

　　面對擬上市過程中出現的知識產權危機，擬上市公司應如何應對呢?如前所述，如果擬上市公司曾經聘請律師做過專業(yè)的知識產權盡職調查，并實施了科學有效的企業(yè)知識產權管理，爆發(fā)知識產權危機的概率就大為降低。但是，即使像蘋果公司、三星公司這樣已經建立有成熟、完備的知識產權管理制度的企業(yè)，仍不可能完全避免知識產權糾紛或突發(fā)性危機。當企業(yè)遭遇這些危機時，唯有依法應對，努力化解。

　　擬上市公司一旦收到相關的律師函或者法院傳票，首先要分析對方意圖，以及訴求何在，對方究竟是為了阻撓本企業(yè)上市，還是為了借機索要賠償等，了解了對方的真正意圖，有助于制定正確的應對方案，采取有效的對策。同時，企業(yè)最好能組建危機應對團隊，其中至少包括證券律師、知識產權律師、企業(yè)相關負責人等成員，并盡快形成科學、有效、正確的對策。

　　企業(yè)上市的目的之一，是為了增強企業(yè)的市場競爭力。綜上所述，擬上市公司應當對自身的知識產權風險予以足夠重視，通過提升知識產權能力、加強知識產權管理，努力化解知識產權風險，即使出現突發(fā)性知識產權危機，也可盡快形成對策。相較于歐美上市公司，中國企業(yè)在知識產權風險管理與危機應對方面，尚缺乏經驗，這就需要企業(yè)尤其是擬上市公司，從根本上改變重有形資產、輕無形資產、疏于企業(yè)知識產權管理的觀念，在上市過程中，以及參與市場競爭中不斷強化自身的知識產權能力，打造日益強大的市場競爭實力。（知識產權報　作者　馬遠超）

來源：國家知識產權局